《風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔與整理規(guī)范》
NB/T 31021-2012
1 范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔與整的技術(shù)要求。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件的歸檔與整理。
2 規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本
適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文
件、
GB/T 11821 照片檔案管理規(guī)范
GB/T 11822 科學(xué)技術(shù)檔案卷構(gòu)成的一般要求
GB/T 18894 電子文件歸檔與管理規(guī)范
DA/T 28 國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范
DA/T 38 電子文件歸檔光盤(pán)技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范
DA/T 42 企業(yè)檔案工作規(guī)范
DL/T 5191 風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)項(xiàng)目建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程
3 術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
3.1 科學(xué)技術(shù)文件 scientific and technological records
記錄和反映企業(yè)科學(xué)研究、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)和設(shè)備儀器檢修維護(hù)等活動(dòng)中形
成的文字、圖表、聲像等不同形式文件的總稱，簡(jiǎn)稱科技文件。
3.2 科學(xué)技術(shù)檔案 scientific and technological archives
國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)形成的，對(duì)國(guó)家、社會(huì)、本單位和個(gè)
人具有保存價(jià)值的，應(yīng)歸檔保存的科技文件，簡(jiǎn)稱科技檔案。
3.3 文件歸檔 filing lf document
風(fēng)力發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、科學(xué)研究、項(xiàng)目建設(shè)和設(shè)備儀器檢修維護(hù)工作完成后，各
職能部門(mén)及有關(guān)單位具有保存價(jià)值的文件經(jīng)系統(tǒng)整交檔案部門(mén)保存的過(guò)程。
3.4 整理 archives arrangement
按照一定原則對(duì)檔案實(shí)體進(jìn)行系統(tǒng)分類、組合、排列、編號(hào)和基本編日，使之有序化
的過(guò)程。
3.5 分類 classification
根據(jù)檔案的來(lái)源、形成時(shí)間、內(nèi)容、形成等特征對(duì)檔案實(shí)體進(jìn)行有層次的分類。
3.6 檔案移交 transfer of records
企業(yè)各職能部門(mén)及有關(guān)單位將整理完畢的檔案，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)管單位審
核后，按程序交給檔案部門(mén)歸檔保存的過(guò)程。
4 總則
4.1 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)各職能部門(mén)以及有關(guān)單位應(yīng)按照國(guó)家、行業(yè)有關(guān)檔案管理要求，將其在
生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、科學(xué)研究，項(xiàng)目建設(shè)和設(shè)備儀器檢修維護(hù)工作中形成的科技文件收集、整理后
移交檔案部門(mén)歸檔。
4.2 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)應(yīng)按DA/TA 42的規(guī)定制定相應(yīng)的檔案管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)范，對(duì)各職能部
門(mén)以及有關(guān)單位科技文件的歸檔與整理工作進(jìn)行檢查與指導(dǎo)。
4.3 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件歸檔與整理工作應(yīng)有歸口管理部門(mén)并有專人負(fù)責(zé)。
4.4 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)科技文件形成部門(mén)以及有關(guān)單位應(yīng)對(duì)科技文件的質(zhì)量負(fù)責(zé)，符合文件歸
檔要求。
5 科技文件歸檔要求
5.1 歸檔職責(zé)
5.1.1 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中形成的科技文件應(yīng)由相應(yīng)的職能部門(mén)或職能主管部門(mén)負(fù)
責(zé)收集、整理，移交檔案部門(mén)歸檔。
5.1.1.1 具有生產(chǎn)技術(shù)管理職能的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)生產(chǎn)技術(shù)活動(dòng)中形成文件的收集、整理，移
交檔案部門(mén)歸檔。生產(chǎn)活動(dòng)中形成的文件主要包括：A）運(yùn)行、檢修等規(guī)程、規(guī)范，運(yùn)行系統(tǒng)圖冊(cè)等文件
B）技術(shù)改造、檢修等項(xiàng)目形成的文件;
C）風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)的各種檢測(cè)、測(cè)量及試驗(yàn)文件，技術(shù)監(jiān)督文件。
5.1.1.2 具有發(fā)電管理職能的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程中形成的運(yùn)行日志、交接班記錄等
文件的收集、整理，移交檔案部門(mén)歸檔。
5.1.1.3 具有設(shè)備物資職能的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)設(shè)備儀器、備品備件、特資采購(gòu)計(jì)劃、物資管理
臺(tái)帳等相關(guān)文件的收集、整理，移前檔案部門(mén)歸檔。
5.1.1.4 具有設(shè)備檢修維護(hù)職能的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)設(shè)備檢修項(xiàng)目和設(shè)備維護(hù)等文件的收集、整
理，移交檔案部門(mén)歸檔。
5.1.1.5 具有質(zhì)量監(jiān)督職能的部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)移交的技術(shù)改造、設(shè)備檢修等項(xiàng)目形成的竣工
檔案質(zhì)量進(jìn)行審核交簽署審核意見(jiàn)。
5.1.1.6 科技主管部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)收集本企業(yè)在科研及科技活動(dòng)中形成的科研課題項(xiàng)目和科技
進(jìn)步等科技成果文件，交錯(cuò)交檔案部門(mén)歸檔。主要內(nèi)容包括：
A）本企業(yè)立項(xiàng)研發(fā)的科研項(xiàng)目各階段文件，以及成果鑒定、申報(bào)、獲獎(jiǎng)文件；
B）合作研發(fā)項(xiàng)目中由本單位承擔(dān)部分的科研項(xiàng)目文件，以及成果鑒定、申報(bào)、獲獎(jiǎng)文
件；
C)科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步形成的科技成果文件。
5.1.2 風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)中形成的科技文件應(yīng)按照DA/T28的規(guī)定，由各參建單位負(fù)
責(zé)收集、整后交錯(cuò)交建設(shè)或業(yè)主單位檔案部門(mén)歸檔。
5.1.2.1 風(fēng)力發(fā)電建設(shè)或業(yè)主單位相關(guān)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期、工程管理及竣工驗(yàn)收階段形
成文件的收集、整理，在工程竣工后將各參建單位移交的竣工檔案匯總整后移交檔案部門(mén)
歸檔。
5.1.2.2 設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試、監(jiān)理等各參建單位應(yīng)按照合同規(guī)定和檔案管理規(guī)定，負(fù)責(zé)各
自在建設(shè)活動(dòng)中形成項(xiàng)目文件的收集、整理，移交建設(shè)或業(yè)主單位檔案部門(mén)歸檔。
5.1.2.3 實(shí)行總承包或委托制管理的項(xiàng)目，總承包或工程管理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定的承包
或管理范圍，負(fù)責(zé)對(duì)分包單位形成的項(xiàng)目文件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)移交的竣工檔案進(jìn)行審核、
匯總整理后移交建設(shè)或業(yè)主單位檔案部門(mén)歸檔。
5.2 歸檔范圍
5.2.1 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)應(yīng)將生產(chǎn)運(yùn)行、科技研究、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備儀器檢修維護(hù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)
中形成的不同形式的文字、圖表、聲像等具有保存價(jià)值的科技文件納入歸檔范圍。
5.2.2 風(fēng)力發(fā)電企業(yè)歸檔范圍參照附錄A，但不限于附錄A。
5.3 歸檔時(shí)間
5.3.1 風(fēng)力發(fā)電生產(chǎn)技術(shù)、運(yùn)行文件應(yīng)在每年 3 月由文件形成單位將上一年度形成的文件
收集整理后移交檔案部門(mén)歸檔。
5.3.2 科技研究及科技成果文件應(yīng)在項(xiàng)目鑒定、評(píng)審結(jié)果公示后 1 個(gè)月內(nèi)，由成果研發(fā)負(fù)
責(zé)人或科技主管部門(mén)收集整理后移交檔案部門(mén)歸檔。
5.3.3 技術(shù)改造、設(shè)備檢修等項(xiàng)目文件應(yīng)在工程竣工后的45天內(nèi)，由項(xiàng)目承包單位收集、
整理完畢，經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及具有質(zhì)量監(jiān)督職能的部門(mén)審查合格后移交檔案部門(mén)歸檔。
5.3.4 風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)項(xiàng)目形成的文件應(yīng)在項(xiàng)目完工后 3 個(gè)月內(nèi)，由建設(shè)單位、總承包單位或
工程管理單位匯總整理完畢，經(jīng)監(jiān)理單位審查合格后移交檔案部門(mén)歸檔。周期長(zhǎng)的可分階
段、分單項(xiàng)移交。
5.3.5 設(shè)備儀器文件應(yīng)在設(shè)備開(kāi)箱檢驗(yàn)后及時(shí)收集登記歸檔。
5.3.6 照片應(yīng)在工作結(jié)束后由形成單位或部門(mén)及時(shí)收集整理歸檔、
5.3.7電子文件邏輯歸檔應(yīng)實(shí)時(shí)進(jìn)行，物理歸檔應(yīng)與紙質(zhì)文件歸檔時(shí)間一致。
5.4 歸檔份數(shù)
5.4.1 歸檔文本文件宜一式一份，圖樣文件宜兩份。
5.4.2 對(duì)于利用頻繁需要培加份數(shù)的，應(yīng)在合同中約定。
5.4.3 有對(duì)于電子文件的紙質(zhì)文件，可歸檔一份。
5.5 歸檔文件質(zhì)量
5.5.1 科技文件應(yīng)齊全、完整，簽章手續(xù)完備;其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、可靠，能反映風(fēng)電生產(chǎn)、科
研、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備維護(hù)等活動(dòng)的真實(shí)情況。5.5.2 科技文件應(yīng)原件歸檔。因故無(wú)原件歸檔的永久保存文件，應(yīng)在復(fù)印件首頁(yè)加蓋原件